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修订后的《结算实施细则》第三条规定：结算公司受交易市场委托依据本细则负责合同订购交易的结算和风险管理。第四条规定：结算是指根据会员交易结果和有关规定对会员的交易资金、合同转让价差、交易管理费、货物交收货款及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。第十一条规定：市场交易实行登记结算制度。结算公司对会员存入专用结算账户的资金实行分账管理，为每一会员设立二级明细账户，按日序时登记核算。第十二条规定：每日交易结束后，结算公司根据交易部打印出的当日交易买卖合同汇总表、合同转让汇总表予以登记结算。第十三条规定：市场交易实行履约保证金制度。保证金是合同成交双方履约的基础，分基础保证金、结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是会员为了开展合同订购交易而在结算公司专用结算账户上预先存入的资金，是不被合同占用的保证金。会员当日发生的合同转让价差在每日结算后相应增加或冲减结算准备金，交易管理费、税费也相应从中扣除。当日结算准备金=上一交易日余额±当日合同转让价差±税费+存入资金－划出资金。交易保证金是会员在结算公司专用账户存入的确保合同履行的资金，是已被合同占用的资金。当买卖双方成交后，结算公司按合同价值的一定比例向买卖双方收取交易保证金，不同阶段的交易保证金按市场规定比例授权。非货物交收月：交易保证金=(成交价格×合同重量×成交手数) ×规定的收取比例。货物交收月：交易保证金=（当日收盘价格×合同重量×成交手数）×每日规定的收取比例。经市场同意，会员可用已入库且符合市场货物交收标准的商品质押抵作交易保证金，但需交纳质押费用，追加保证金。会员结算准备金必须维持按成交合同计算的最低交易保证金。每日交易结束后，结算公司计算出会员当日浮动价差及会员当日资金使用率，以此作为会员是否需要追加保证金的依据。会员当日资金使用率=（交易保证金+当日浮动价差）／当日结算准备金，当会员当日资金使用率≥100％时，即准备金不足以支付交易保证金，结算公司向会员发出追加保证金通知，会员必须在下一个交易日开市前的十五分钟以前全额补足。否则结算公司通知市场停止该会员如是交易并按第十四条标准收取滞纳金。当交易保证金超过会员当日结算准备金余额的20％，即当日资金使用率≥120％时，会员仍未补足所欠资金，结算公司发出强制转让通知书，通知市场对会员成交合同代为转让，由此所引起的一切损失及相关费用由该会员承担。资金使用率结算公司可根据具体交易情况适时进行调整。第十四条规定：滞纳金收取标准如下：滞纳金=所欠金额／交易保证金收取率×0．5‰×拖欠天数。第十五条规定：结算公司有权根据各个交易品种的具体情况，由市场确定或调整各品种保证金的收取方法和收取标准，并在实施日五天前将通知公告。第十六条规定：交易保证金在合同转让或货物交收完毕并结清各种费用后退还。第十七条规定：结算公司每日对会员的合同转让价差、税费、交易管理费及交易保证金等款项进行结算，相应增加或减少会员的结算准备金。结算完成后，会员应每天及时取得各种结算数据，并将之妥善保存。会员若对结算数据有异议，应在第二天开市前的三十分钟以前以书面形式通知结算公司。如果在规定时间内没有对结算数据提出异议，则视为认可结算数据的正确性。第二十三条规定：凡发生货物交收违约的，结算公司对违约方按当月结算价处以20％和3％罚款，并按结算价计算违约数量的价差，亏损由违约方承担，盈利则纳入市场风险基金。对于非违约方，按其货物交收合同成交价与当月结算价结清价差总额，盈利由结算公司足额支付，亏损则由会员足额补齐，另外结算公司再将违约方的违约金支付给非违约方等等。 |
