美国三万名法官年审一亿起案件背后的秘密_南门徙木

  近日有幸读到东南大学王禄生老师的《美国司法经典误读之四：美国法官的办案“神话”》一文，文中披露了美国“国家州法院中心”（NCSC）出台的2010年年度报告，2010年全美地方法院系统共有法官30319名，该年度州法院系统共受理案件103480348件（案件类型具体构成详见下图一），法官年均办案3413件。若以一年250个工作日计算，美国州法官日均结案达13.7件。

图1:2010年美国州法院系统受理案件构成图

看到上述数据之后，笔者感到无比震惊。在震惊之余，笔者又有些许疑惑。疑惑之一是：目前美国人口约3.1亿，家庭数量约有1.2亿个，而仅州法院系统受理的“案件”数量就超过1亿件。如果这1亿“案件”均是实实在在的纠纷的话，由于一起民事案件至少对应原被告两个当事人，一些刑事案件会有两个或两个以上被告人，那么实际上卷入诉讼的人口要高于1亿人，保守估计在1.3亿人左右。这也就意味着美国3亿人口中每年有近一半的人需要与法院打交道，1.2亿家庭中大多数家庭都有官司缠身。笔者认为这是不可想象的，美国的诉讼率再高，也不会高得如此离谱。如果事实确实如此，那美国早就乱成一锅粥了。疑惑之二：美国州法院受理的1亿多案件中，刑事案件占20%，为2000万件。这也就意味着美国每年至少有2000万人受到刑事追诉，占该国总人口的1/15。这是什么概念？我国13亿人，2013年各级法院审结一审刑事案件95.4万件，判处罪犯115.8万人（据最高法院2014年工作报告），刑事犯罪率约为千分之一。而美国的刑事犯罪率为1/15，倘若真的如此，美国早已沦为人间地狱了，这与我们印象中的美国相符吗？疑惑之三：经常看一些新闻报道，美国法院的案件审理周期是比较长的，一些影响较大案件的庭审动辄持续数周甚至数月时间。虽然这不是常态，但在美国，大多数案件的庭审程序都是比较冗长的，一旦案件进入庭审审理程序，庭审持续时间普遍远高于我国。在这种背景下，美国法官是如何能够做到年均结案3400余件的？

带着上述几点疑惑，笔者对美国法官办案高效背后真相进行了全面深入的研究，并最终揭开美国法官办案高效的神秘“面纱”。经过深入了解后笔者发现，美国法官之所以如此高效，既有审判资源配置方面的原因，也有司法数据统计口径方面的原因，但更多的是法律制度层面的原因。现详述如下：

其一，美国法官年均办理3413件案件的“神话”较大程度上是统计学意义上的。首先，图1显示，在所有受理的案件中，有54%是“交通违章”（Traffic Violations）,也就是说有5600余万件是交通违章的罚单。美国是世界上拥有汽车最多的国家，也是汽车法规最严苛的国家之一。一般而言，驾车人如不小心违规，警察通常可开两种罚单，一是停车违规罚单，二是违反交通规则罚单，如闯红灯、轻微超速、雨天不开大灯、不随身携带驾照、不系安全带、不能提供保险证明等等。对上述两种罚单，如果肇事者在收到警察开出的罚款单后服从，就应到法庭交纳罚款；如不服就应在两周内向法庭提出要求开庭审理，由法庭裁决。法庭对此作出决定，将开庭日期告知肇事者和开罚款单的警察。开庭时，警察作为证人和指控方出庭，举证证明肇事者的肇事行为，肇事者可以辩解、提出反证，法官边听边问并根据法台上电脑调出的肇事者是否有肇事前科的记录，决定采纳哪一方的举证，作出裁决。当然，如果作为证人和控方的警察到时因故没有出庭，法官就会裁决肇事方胜诉，撤销罚款单，免除处罚。这种法庭的处罚只包括罚款、停止吊销驾照和记分、强制性进行法规学习。美国交通事故法庭的办案程序相当简捷高效，一律由法官独任审理，没有陪审团，大多数案件的处理都能在10分钟之内完成。一名法官一天处理几十起案件不在话下。如此算下来，一名交通事故法官一年能够处理几千起案件。正是因为违章处罚的最终审查决定权由法院行使，因此警察开具的所有的“交通违章”罚单均被计入法院的受理案件范围之内。但实际上由于大多数驾驶人都不会申诉到法庭（目前大多数罚单都是由摄像头拍摄违章行为后自动生成的，证据很确凿，大多数驾驶人由于自知理亏，都会在接到罚单后会主动交纳罚款，只有20%左右会选择到交通法庭申诉），且法庭对此类案件的处理非常简单快捷，因此这一部分看似数量巨大的案件其实并不会消耗法院太多的审判资源。比如，下图2是美国司法部的数据，司法部在统计时常常直接省略该类案件。

图2：美国司法部统计的州法院受理案件图

   上表的数据显示，扣除了交通违章案件后，第四层级法院（也就是认知条件最低的法院）每年处理2587万件各类案件，该层级法官共16200人，人均1597件；第三层级法院每年处理1905万件各类案件，该层级法官10357人，人均1839件。任职条件较高的第一和第二层级法院每年处理的案件总数仅为27万件，人均209件。

其二，和我国不同的是，美国没有《治安管理处罚法》，由此导致美国对犯罪行为的界定相当宽泛。美国三分之二州的刑法典都是以《模范刑法典》为蓝本制定的。根据《模范刑法典》规定，犯罪分为重罪、轻罪、微罪和违警罪。而重罪又分为一级重罪、二级重罪和三级重罪。轻罪的刑罚不超过1年监禁，微罪的最高刑期仅为30天，而违警罪只能处予罚金、没收等制裁，不能处以监禁。而且，无论是重罪、轻罪、微罪和违警罪，都需要交由法院进行司法裁判。美国每年2000万起刑事案件中绝大多数都是违警罪和微罪，这在我国一般属于治安管理处罚的范畴，在美国处理程序也相对简单。美国专门设立轻罪庭（Traffic and Misdemeanor Court）审理交通违规及其它轻微违法行为和犯罪情节较轻的刑事案件。这种法庭审理案件的速度很快，每件案件差不多在审理几分钟后就作出判决，一名法官每天可以审理十几起甚至几十起案件。

关于美国每年各种犯罪类型所占的比例，根据美国司法部司法统计局发布的《prisoners in 2008》报告，2008年美国被关入联邦和州立监狱（prison）的新犯人数共计739132人，其中联邦监狱53662人，州立监狱685470人。在此需要说明的是，美国联邦政府、各州、各县以及部分市均有监禁设施。大体上讲，“监狱”（prison）是指关押已宣判的重罪犯（被判处超过一年刑期者）的设施。等待审判的个人、未达到重罪被传唤者以及犯轻罪者（所判刑期不足一年）会关入县监牢（jail）。这也就意味着2008年美国被判处一年以上重罪而入狱者为739132人。上述报告同时披露，美国各地方监牢(jail)关押人数为785556人，由于地方监牢关押的除一年以下轻罪者外，还包含等待审判的个人和未达到重罪被传唤者（与我国看守所职能大体相当），因此可以确定2008年美国因犯一年以下轻罪或微罪而被判入狱者人数肯定低于785556人。如果加上少管所（juvenile facilities）和军方监狱等机构中关押的犯人，美国2008年因犯罪而被判入狱的人数也不会超过160万人，约占刑事案件总数（2000万件）的8%。这也就意味着美国每年2000万件刑事案件中90%以上都是违警犯罪或轻微犯罪（以交通违法行为为主），仅被处以罚金、没收等制裁，而未被剥夺人身自由。

2008年美国各监狱关押人数如下表

美国及其领地监禁人数