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近日参加了某知名律所联合举办的一场法务合规交流活动，不少知名企业法务嘉宾给台下众多企业人员分享关于企业合规方面的经验与体会，不少优秀的律师也结合当下政府加强企业执法监督及立法趋势，介绍了企业应该如何做好合规准备工作。让在场的企业人员收获颇多。虽然类似的律所主办的推广宣教活动参加了不少，但是相比于其他律所服务领域，企业合规领域的确是近来法律服务领域必争之地。 一、企业合规业务的高含金量，是每个律师都不愿意放弃的 企业合规业务近年来在国内越来越受到重视，一方面各个国家政府机关加大了对企业的执法检查活动，从反不正当竞争、反垄断等传统执法领域，不断拓展扩大到了企业安全生产监督、互联网信息数据管控、食药领域等特殊行业生产销售流通全监管等，过去一些尚未被政府立法及执法触及的企业角落都被纳入需要“依法合规”的视线中。 另一方面，随着中国企业走出去的步伐加快，更多的本土企业加入国际市场参与竞争，不少企业甚至在香港、美国等成熟资本市场上市，随着而来的就必须遵守海外相关法律的制约，诸如FCPA（美国海外反腐法案）调查、337调查（美国国际贸易委员会不不公平调查）等，通过域外管辖、长臂管辖原则发起对国内企业的调查，应对这些调查不仅需要就事论事来处理，更需要企业指定一套符合外国调查监管体系的内部合规制度来“抗辩”。 这些都给中国律师们提供了一个广阔的市场，不仅过去重视合规建设、制度建设的外企越发重视，业务众多的国企也不得不补全过去的短板，重新搭建规范的合规制度及环境，甚至于不少民营企业也急于摆脱过去家族式权威式管理的形象，通过推进合规体系建设达成转型。可以说这几年律所面对的就是“企业合规业务井喷期”。 相比于诉讼业务的偶发性，企业合规业务作为一门长期存在合作机会的业务，自然更加值得律师朋友积极开拓。相比比传统金融投资服务类的非诉业务，企业合规业务又没有太过标准的服务模式及评价标准，更多地建立在企业与律师的默契合作上。从企业合规的建立推进周期来看，从律师前期了解企业情况、设计相关合规方案，到中期推进相关制度嵌入企业运行、培训企业人员执行，再到后期不断结合法律动态政策变化持续提供合规辅导更新，往往律师需要和企业管理层开展多年的默契合作，这期间不仅需要律师转化立场，运用企业经营的视角来评判风险、发现可执行路径，更要求企业积极开放接受律师作为企业合作一员，共同推进企业合规转型。 从某种意义上，参与企业合规业务的律师更是一名专业的企业综合法律服务者。不少业务中遭遇的法律服务工作，也很自然纳入合规业务的范畴之内，比如传统劳动争议纠纷将被系统性劳动合规服务所包容，员工违纪违法处置也将纳入企业廉政合规稽核体系中。坦率讲，以合规的名义企业经营中衍生的绝大多数法律业务都注定会一同进入合规企业律师服务之中。原因也很简单，合规业务律师是最了解企业问题的律师，而从企业角度来说用合规的制度执行来检验转型的效果，也是一种不二的选择。某种意义上，争夺企业合规业务，就是争夺今后整个企业的律师服务机会和切入点。 二、开拓企业合规业务的那些手段 律师作为专业法律服务提供者，尽管面临越来越大的行业竞争，甚至在企业合规这块大蛋糕面前，其他行业单位也都期待来介入，象四大审计师事务所之类行业专业机构从去年开始也不断加大投入，扩充了企业咨询业务部门，不仅在人员架构上补充招聘了一些工商、公安、检察等行业背景的人员，期待加强辅助企业内控监察、应对工商执法检查的咨询督导业务，也从业务模式上改变过去被动提供咨询，而是积极主动结合新法新政向企业推送服务简报等手法。 虽然面对诸多竞争，但对于一些知名大所的律师来讲，企业法律合规服务始终是自己擅长并具有掌控能力的。总结一些行业内的手段与拓展思路，大致可以归纳为“借助一个趋势，利用两个心态，围绕四个基本服务”来打造一套金牌企业合规服务。 1、一个趋势 也就是国家及国际法律环境越来越严格、具体、可执行的趋势。从各个行业面对的法律趋势来看，不仅各政府部门在立法推动上越来越强化部门的执法权力，而且往往配合日趋频繁的执法活动背后，越来越严厉地处罚是任何一家企业都不愿意遇到的。站在国内企业的立场来看，过去传统企业在鼓励招商投资的背景下只需要和少量政府执法机构打交道，但在法律环境越发规范具体的当下，更多诸如“环保、食药、工商、网安、知识产权”等新部门执法活动涉及到了企业管理工作。 如何面对新法新规可能带来的影响，是每个企业经营者都必须思考及准备的。如果说二十年前那波投资热潮，带动了律所提供企业法律顾问的高潮。那么现在法律趋紧的背景下，企业合规业务又将是一场律所不得不重视的大变革。两者比较而言，过去的企业法律顾问更多的还辅助式、顾问参考式的服务关系，而现在律所参与企业合规的趋势，更多的则是全程参与、紧密结合的合作模式。所以，不谈情怀，律师面对企业管理层讲的最多的就是告诉他们某某最新大法律即将出台、某某法律的修正案将会对现有企业管理提出某某新的要求，让法律趋势真正成为触动企业思考的助力。 2、两个心态 作为聘请律师提供全套法律合规服务的出发点，信任律师能帮助企业规避潜在风险，相信律师能够最大限度解决潜在问题，是每一各企业管理者内心的想法。所以就像某些律师说过的段子，在与企业管理者接洽业务的时候，往往会套用新闻中某某企业由于存在不规范，在发生重大事故后公司总经理被追究刑事责任。此后往往就能很容易获得企业老板们的重视，方便接下企业合规业务。的确如此，从企业法务人员的角度来看，如何让老板重视始终是第一要义，而从减轻管理者责任，健全企业内部合规流程这两者来看，其实就是相关保障关系。正确把握老板们的心态，也是顺利推动合规业务落实的关键。 从面对外企、国企、私企不同类型企业主的心态来看，也是个有侧重的。 |
