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首先，外资企业由于母公司关系，天然倾向于顺应法律有针对开展企业合规体系建设，甚至一些大型企业集团会专门组建以CCO（首席合规官）为核心的合规管理模式，对此类企业在推荐合规法律服务中，需要结合所在国最新法律及行业案例的分析，提供有建设性的合规咨询建议，用西方法律思维来融合企业实际业务需求。诸如过去几年随着中国反腐败、反垄断等执法力度加强，让很多大型医疗领域、汽车零配件领域跨国公司应接不暇，其实外资企业在内控方面已经非常完善，很多在外国成熟的规避司法纠纷的流程已经在国内推行很多年，但近年来出现诸如GSK医疗销售人员集体商业贿赂案，某某轮胎企业高额行政处罚案等，都暴露出了外企过于自信，缺乏对中国法律规定在实务操作上的深入了解，没有及早识别出企业经营管理中出现的“不合规”因素，最后导致面临执法“突袭”而全面溃败。从这个意义上来说，外企条块明晰的管理层次更加需要外部律师等参与提供合规辅导，来强化应对今后国内外执法活动的影响。 其次，国企而言侧重关心的更多是这几年业务走出去过程中在海外面临的法律合规风险。与国内不同，大型国有企业在海外投资经营过程中完全要依照当地法律来推进劳工、只是产权、经营活动公开社保、财务税务协调等各类法律问题，而中外管理习惯、法律文化差异又往往导致国企管理层不能有效认识到合规风险，这就需要从国内管理体制动手结合海外投资、海外上市等重大事项，进行专门合规检查。特别是欧美国家发达的资本市场监管背景下，哪怕企业主体在国内，但一旦纳入类似美国证监会SEC管辖，那么依据域外管辖等原则往往企业会面临海外合规申报、检查等要求。如何证明自己在信息披露、内控管理上符合“萨班斯法案”的要求，避免由于披露问题不充分被恶意做空，都是切实摆在国企面对的新难题。 最后，以前容易被诟病的民营企业，随着市场规模扩大也逐步开始朝着管理规范化的目标推进，改变过去很多工作以管理者的意志为导向，越来越重视管理体系建设也是民企的一种趋势，而法律合规服务也是更好补足企业短板的一种快速途径。对于民企老板而言，最大的危机不仅是“市场风险”，更多是“法律风险、政策风险”，如何正确解读国家政策调整、法律修订可能造成的发展条件变化，始终是企业家关心的。诸如现在很多互联网企业，如何看待不断推出完善的“互联网行业管理制度”，不同互联网企业作为基础互联网业务服务商、互联网平台运营商、互联网内容提供商等不同企业定位需要在行业备案、主动配合监管等环节，找那些部门来对接？又该如何制定企业内部安全模式？都是需要随着法律政策解读而迅速调整落实的，从这个角度而言，仅仅象过去一样遇到问题再咨询法律顾问已经不能匹配业务发展需要了。必须让法律合规及早介入，随着业务发展过程结合法规解读与行业共识，不断修正企业发展中的规章制度以及业务业态，这才是正确引入企业合规服务的本质。 3、四个基本服务方向 从过去企业传统聘用法律顾问的做法来比较，现在企业合规服务更多立足企业常见并且与法律政策联系紧密的几个合规热点来操作。相比过去事后律师介入提供咨询、发生诉讼聘请律师来解决的模式，更强调“事前参与，事中修正”的服务，根据企业在“劳动和知识产权管理、企业金融投资服务、内控反舞弊建设、业务合规预防”等几大方向来分类服务。同时在服务中也尽量淡化律师身份，更多以一种行业专家咨询者的身份提供企业可行的预防、检查、应对方面，甚至通过一些专业培训，模拟演练等手段强化企业今后业务活动中应对风险的能力。 诸如在劳动知产管理中，会针对企业特点对于潜在知产纠纷隐患加以识别，在发现技术骨干存在保密措施不完善的情况后会配合人事部门等提供可行的法律弥补手段，避免今后产生不利于企业的局面；在内控反舞弊领域，更多的律所招募一些公安经侦、检察院反贪等专业人事加盟，为企业提供一些内部稽核服务，运用一些专门手段发现企业内部的蛀虫，弥补企业的损失。从这些例子来看，企业合规服务已经远远超越了普通律师法律服务的范畴，更多地象一名企业的管理者，为企业提供衍生的管理完善增值服务。 三、企业又该如何选择法律合规服务呢 从目前几年的现状来看，越来越多的企业意识到要从内部合规角度入手完善企业应对法律风险的能力，但其实很多时候在聘用律师参与的过程中不免有种遗憾，“本来想找一个帮企业这艘船堵漏洞的律师，结果律师一来就提出要拆了重造”。虽然比喻有些夸张，但站在企业立场，能帮助企业解决问题、规避问题，才是企业的选择律师服务的首要目标。企业希望听到一些能符合企业、行业实际的建议或改进，而反感那些拿着所谓ISO体系标准来吹嘘讲段子的律师。 从这个立场出发，很多企业宁可招聘一些具有合规建设管理能力的员工，而不愿意轻易聘请律师，这个也是当下很多大型企业管理者的共识。比如在应对内部腐败问题上，很多企业集团重新设置了“廉政管理岗位”，像蚂蚁金服、万科等反舞弊联盟企业都已经有着比较成熟的内部反舞弊建设经验。另外在应对新法律出台可能对企业带来的冲击过程中，也越来越的企业选择从监管部门挖人，通过“甲方到乙方”的转化方便企业及时了解执法底线、动向、尺幅等，便于及时调整企业经营策略等。 从当下趋势来看，企业合规服务注定是今后律师行业必争的一个热点，利润高、衍生业务多，合作关系紧密都是律师在开展这类业务的考虑。同样企业如何做好合规工作，完成管理模式的一次升级，也是应对国内外环境变化的一次积极探索。但愿大家都能找到这个领域适合自己的切入点。 |
