|
台州市椒江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2013）台椒刑初字第623号 公诉机关台州市椒江区人民检察院。 被告人于××。2003年6月13日因犯利用邪教组织破坏法律实施罪被判处有期徒刑六年，2007年4月26日刑满释放。2012年11月14日因本案被台州市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月21日经台州市椒江区人民检察院批准被逮捕。现羁押于台州市看守所。 辩护人何××。 台州市椒江区人民检察院以台椒检刑诉（2013）417号起诉书指控被告人于××犯非法经营罪向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行组成合议庭审判，公开开庭审理了本案。台州市椒江区人民检察院代理检察员王某某、被告人于××及其辩护人何××到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2010年1月20日，卢某某、陈某某（已被判刑）伙同张某某（另案处理）为获取非法利益，注册成立了台州国某金属有限公司（2011年6月10日更名台州国某金行贵金属有限公司，下称国某公司）负责英泰平台的资金托管、后台操作以及客户佣金结算等事宜。在未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准的情况下，租用黄金期货交易系统（MT4），以英泰资本国际有限公司（以下称英泰资本国际）名义私设黄金期货交易平台，取名英泰平台，对外宣称英泰平台是英泰资本国际创建的外盘黄金交易平台，该平台采用集中交易方式，招揽社会公众擅自开展无实物交割的标准化合约交易，在交易中采用了保证金制度和双向交易、对冲交易等交易机制，且保证金收取比例低于合约标的额的20%，平台以美金为结算币种，美金和人民币之间以固定的汇率1：7来换算，开展非法黄金期货交易。2010年5月，被告人于××在不具备代理介绍期货交易资质的情况下，与“英国英泰资本国际有限公司”签订介绍经纪人协议，至2011年10月止，陆某某揽蔡某、陈某等9名客户到英泰平台进行非法黄金期货交易，共计257.9手，经营额2亿余元，从中赚取佣金每手420元，非法获利108318元。 2012年11月14日，被告人于××被公安民警抓获 上述事实，被告人于××在开庭审理过程中亦无异议，且有工商登记资料、介绍经纪人协议、开户资料及交易明细、佣金清单、银行交易明细、证人蔡某、陈某的证言、同案犯卢某某的供述、抓获经过、情况说明、刑事判决书、犯罪档案资料、鉴定报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人于××为谋取非法利益，未经国家主管部门批准非法经营黄金期货业务，非法经营额达2亿余元，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。被告人于××曾因利用邪教组织破坏法律实施罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后，在五年内再犯判处有期徒刑之罪的，是累犯，予以从重处罚，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，认罪态度好，予以减轻处罚。其辩护人辩称被告人于××系从犯，认罪态度好，请求减轻处罚，审理认为，所辩属实，予以采纳。为了维护市场秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十四条的规定，判决如下： 被告人于××犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十一万元；责令退赔违法所得计人民币十万八千三百一十八元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二O一二年十一月十四日起至二O一三年十一月十三日止。罚金、违法所得限在判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 陶厘聂 人民陪审员 於中元 人民陪审员 张学林 二〇一三年八月三十日 书 记 员 杨丹瑞 附件： 本案判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪除外。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 |
