家族团伙数年多起跨境操纵分工明确募集资金(2)

　　2010年4月1日至5月13日期间，唐园子利用9个账户超比例持有“海鸥卫浴”股票，未进行报告和公告，被中国证监会行政处罚。

　　2012年2月27日至3月2日期间，唐某博先后控制9个账户，使用四五台电脑操纵“华资实业”股票。2012年10月，中国证监会依法对唐某博涉案资产进行冻结，并最终对唐某博操纵“华资实业”股票处以“没一罚五”的顶格罚款，罚没款金额近4000万元。

　　2012年5月28日至2013年1月16日期间，唐某博在家中等地，控制使用“袁海林”等12个账户操纵“银基发展”股票。2015年9月，中国证监会再次对唐某博作出处罚。

　　2016年1月4日，证监会对胡捷操纵股票案作出行政处罚决定书，查明2012年4月13日至12月31日期间，胡捷操纵“银基发展”股票，责令胡捷依法处理非法持有的证券，没收违法所得3504.78万元，并处以3504.78万元罚款。有资料显示，胡捷与唐某博二人为校友关系，且两人操纵“银基发展”股票期间高度吻合。

　　2014年10月起，先后成立资本管理公司并注册成私募管理人，大批民间资金被席裹进入股市从事操纵行为。

　　此外，2015年6月1日至7月31日，正值股市异常波动期间，袁海林等使用十余个账户操纵“苏宁云商”“蓝光发展”股票，尽管巨亏2.7亿元，但根据证券法关于操纵证券市场“没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下罚款”的规定，被中国证监会予以顶格处罚300万元。

　　两地联手执法效果初显

　　2014年4月10日，中国证监会与香港证券及期货事务监察委员会联合发布公告，开启沪港通试点。2014年10月17日，中国证监会与香港证监会签署《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》。

　　自此，两地证监会建立了全方位执法合作机制，内容涵盖线索和案件调查信息通报、协助调查和联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布、人员培训交流等执法各环节，确立了双方“在各自法律权限范围内尽可能为对方提供最充分的执法协助”原则。

　　这些具体安排，旨在加强双方执法合作，采取有效行动，打击各类跨境违法违规行为。此次唐某博团伙跨境操纵案件的查处，证明两地执法合作机制运行卓有成效。

　　业内人士分析，深股通开启在际，两地互联互通全面启动，跨境证券期货活动将日益频繁，资金流转、股权控制、信息传递、账户控制、交易指令下达等都可能跨境完成。传统的操纵手法将变得更加隐蔽，查处难度加大。两地此次联手，为日后联合执法积累了经验。（本报记者周芬棉）