|
（二）2010年12月份至2012年1月份，被告人王书金、李改平、郑海茹在担任林州市红旗渠投资担保有限公司担任代办员期间，未经中国人民银行批准，以高额利息为诱饵在林州市向社会不特定人员非法吸收公众存款，严重影响了社会金融秩序。分别是：1．2010年12月26日至2012年1月13日，王书金作为林州市红旗渠投资担保有限公司一级代办员非法吸收公众存款12 181 168元，涉及691人，1056笔，兑付金额5 505 208元，未兑付金额6 675 960元，涉及479人，678笔。其中：王书金本人吸收公众存款574 030元，涉及30人，44笔，兑付本金439 128元，涉及30人，44笔，未兑付本金134 902元，涉及18人，21笔。王书金作为公司一级代办员从公司领取代办费958 745.38元，其中：王书金本人从公司领取代办费48 141.35元、奖金145 715.68元。2．2010年12月25日至2012年1月17日，李改平作为林州市红旗渠投资担保有限公司一级代办员非法吸收公众存款11 128 228元，涉及531人，842笔，兑付金额5181177.7元，未兑付金额5 947 050.30元，涉及404人，545笔；其中：李改平本人吸收公众存款798 445元，涉及40人，50笔，兑付本金392 685.15元，涉及39人，49笔，未兑付本金405 759.85元，涉及27人，31笔。李改平作为一级代办员从公司领取代办费839 080.43元，其中：李改平本人从公司领取代办费82 245.02元、奖金176 206.94元。3．2010年12月25日至2011年12月30日，郑海茹作为林州市红旗渠投资担保有限公司一级代办员非法吸收公众存款8 867 607元，涉及467人，764笔，兑付金额4 386 199.5元，涉及470人，未兑付金额4 481 407.5元，涉及347人，523笔。其中：郑海茹本人吸收公众存款3 020 714元，涉及167人，264笔，兑付本金1 595 152.5元，未兑付本金1 425 561.5元，涉及114人，171笔。郑海茹作为一级代办员从公司领取代办费685 673.25元，其中：郑海茹本人从公司领取代办费247 867.53元、奖金134 128.98元。
上述事实，有下列证据证实：
1.林州市红旗渠投资担保有限公司营业执照、资金去向证明、费用账资产负债表。
2.鉴定意见书三册证实王书金、李改平、郑海茹吸收公众存款金额、未兑付金额、笔数、手续费、领取奖金、退回奖金等情况。
3.退款物情况、兑付情况。
4.证人郝某甲的证言：我是2010年11月份到红旗渠投资担保公司上班的，任公司会计，工作地点在林州市东环路桂园东区北门。每天由融资的业务员来将钱交给我们，我们给业务员开具借据凭证和合同书，业务员说写谁的名字就写谁的名字，盖红旗渠投资担保公司的章，业务员随即就将手续费领走了（1万元返还900元），也有储户直接到公司存钱的，不过这种情况很少。我们的业务员分一级业务员和二级业务员，业务员除存钱时1万元领取900元手续费外，到月底按照每个业务员名下储户集资总额百分比领取手续费，比如10万-50万领取多少，50万-100万领取多少，业务员领取手续费时需签名确认，也有别人代业务员领取的。再一个二级业务员如融资总额超过一定数额，一级业务员抽取1%的好处费。大大小小的业务员共有200多人，其中一级业务员有王书金、李改平、郑海茹、郭某庚、崔某某等人。二级业务员有张某丙、牛来贵、李某戊等人。一开始利息是年利率8.25%，后就都改为了9%，期限大部分都是1年，到期结算利息。融资款每天都按照李某己指定的账户存到了银行，具体的支出用途我不清楚。总共融资金额有八九千万元。我不知道红旗渠投资担保公司是否有金融许可证。
5.证人任某乙的证言：我是2010年10月份到2011年4月份在公司上班，该公司法人代表是秦某丙，但我是总经理，负责全面工作，我走后由李某己总负责。红旗渠公司的主要业务是融资，然后大部分钱打到总公司。业务员由主管业务的副总郭某甲负责。干的比较好的业务员有王书金、郑海茹、李改平、崔某某等。公司对业务员的考核具体由理财部统计，后由财务部根据理财部的统计每月按照公司的规定给业务员发奖金，业务员的融资额越多，他们每月领取的奖金点数就越高，当业务员的融资额达到500万-1000万时，公司奖励一辆捷达车。我在的时候王书金领过一辆。
6.证人李某己的证言与任某乙证实的内容基本一致。
7.证人付某丙的证言：我的主要职责是统计各业务员融资情况，只要是业务员的都统计，但是我们统计只针对王书金、李改平、郑海茹、崔某某、郭某庚这五个业务经理，统计结果作为月头领取奖金的依据。公司大部分的业务员都是总经理郭某甲发展的。郭某甲的主要职责就是拓展业务。融资额越多，奖金领取的比例越高，达到500万时，公司奖一辆捷达车，领取捷达车的有王书金、李改平、郑海茹。
|
