中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）(2)

第五条第六条）。

五是关于监督指导。《委托调查规定》规定，中国证监会依法对交易所及其工作人员实施案件调查进行监督和指导，并对委托行为的后果承担法律责任（第七条）。

六是关于法律责任。为保障交易所按照委托承担案件调查任务，防止在调查过程中不作为、乱作为，《委托调查规定》明确规定，出现特定情形的，可以对交易所责令改正、撤销委托并依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；对其工作人员依法给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（第八条）。