|
（2015）灵刑初字第137号 公诉机关灵宝市人民检察院。 被告人黑某某，男，1971年8月22日出生，因涉嫌犯非法经营罪于2014年9月20日被灵宝市公安局刑事拘留，同年10月28日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。 辩护人乔君丽，河南永兴律师事务所律师。 灵宝市人民检察院以三灵检公诉刑诉（2015）79号起诉书指控被告人黑某某犯非法经营罪，于2015年4月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。灵宝市人民检察院指派检察员张庆平、苏学勤出庭支持公诉，被告人黑某某及其辩护人乔君丽到庭参加诉讼。现已审理终结。 灵宝市人民检察院指控，2012年5月至2013年4月，被告人黑某某通过上线杨某某、谢某某（两人另案处理），在未经国家主管部门批准的情况下，在互联网上经营黄金期货交易，先后介绍秦某某、张某某参与黄金期货交易，提供网上黄金期货交易软件（CANTOR），并约定按照1：100比例放大倍数、当日无负债结算制度等交易规则，收取该二人资金转账给上线杨某某、谢某某，由投资人在软件平台内进行交易，从中获利。现有交易记录显示2013年3月9日至4月21日期间，秦某某、张某某二人在CANTOR交易软件中共完成交易290余手，交易金额达290余万元。认定上述事实的证据如下：被告人黑某某的供述和辩解；被害人张某某、秦某某的陈述；辨认笔录及照片；书证户籍证明、银行卡交易明细、“GCGGOLD”软件中的交易记录、视频截图、情况说明等。公诉机关认为，被告人黑某某未经国家有关主管部门批准，非法经营黄金期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，应当以非法经营罪追究其刑事责任。请求依法判处。 被告人黑某某对指控罪名不持异议，辩称是被害人主动找其要求做黄金期货，交易14.7手，金额是110050元。辩护人乔君丽提出的辩护意见是：1、被告人黑某某主观方面没有犯罪故意，不能判断从事黄金网络交易是否触犯刑律；2、被告人黑某某非法经营数量是220.7手，另外28.7手挂单未成交的交易不应计入交易数量，非法经营的数额能够确定的是1655250，1手是1000美金，对应的是7500元人民币；3、被告人黑某某没有获利，没有收取张某某和秦某某的手续费和佣金；4、对于张某某的账户张宏达、秦某某的账户88519对应的交易数量和交易数额予以认可，对此之外的不予认可；5、被告人黑某某能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；6、被告人黑某某自己也是受害人，从事黄金交易时间短，且是初犯，建议对被告人判处一年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经审理查明，2012年5月至2013年4月，被告人黑某某通过上线杨某某、谢某某（两人另案处理），在未经国家主管部门批准的情况下，在互联网上经营黄金期货交易，先后介绍秦某某、张某某参与黄金期货交易，向该二人提供网上黄金期货交易软件（CANTOR），约定按照交易一手为10000元人民币，按照固定汇率1（美元）：7.5（人民币）换算，1：100比例放大倍数、20%仓内保证金、当日无负债结算制度等交易规则，收取该二人资金转账给上线杨某某、谢某某，由投资人在软件平台内进行交易，被告人黑某某从每次交易中抽取20元代理费。现有交易记录显示2013年3月9日至4月21日期间，张某某在CANTOR交易软件中共完成交易196.5手，交易金额196.5万元；秦某某在CANTOR交易软件中共完成交易62.3手，交易金额62.3万元。二人共计完成交易258.8手，交易金额258.8万元，被告人黑某某从中抽取代理费5176元。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实： 1、书证户籍证明，证实被告人黑某某作案时已达到完全刑事责任年龄； 2、被害人张某某、秦某某的陈述，辨认笔录及照片，书证“GCGGOLD”软件交易记录、银行交易明细、视频截图、情况说明、证明、抓获证明等，证实被告人黑某某非法经营黄金期货的事实； 3、被告人黑某某的供述与上述证据能够相互印证一致。 以上证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人黑某某未经国家有关主管部门批准，非法经营黄金期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应予惩处。公诉机关指控被告人黑某某犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，但指控被告人黑某某犯罪情节特别严重，于法无据，不予支持。被告人黑某某的辩解及辩护人提出的辩护意见，无事实依据，理由不当，均不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人黑某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金20000元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月20日起至2017年9月19日止。罚金限判决生效后三个月内缴纳。） 二、被告人黑某某违法所得5176元，予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 陈晓林 人民陪审员 师苏秦 人民陪审员 徐梦倩 二〇一五年七月八日 书 记 员 亢 凯 |
