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河南省郑州市管城回族区人民法院 刑 事 判 决 书 （2013）管刑初字第633号 公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。 被告人常彦兵，男，1976年10月2日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年12月7日被郑州市公安局商城路分局指定居所监视居住，2013年4月19日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。 辩护人燕雪松，河南坦言律师事务所律师 辩护人孙军涛，河南坦言律师事务所律师。 被告人赵某某，女，1972年5月3日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年3月14日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，2013年4月19日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。 辩护人王志坚，河南中亨律师事务所律师。 被告人陈某某，女，1956年9月20日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年5月9日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。 辩护人李建超，河南得佳律师事务所律师。 辩护人赵成宽，河南得佳律师事务所律师。 被告人付某某，女，1956年9月29日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年5月9日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。 辩护人张忠富，河南得益律师事务所律师。 辩护人孙合会，河南得益律师事务所律师。 河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检刑诉（2013）608号起诉书指控被告人常彦兵、赵某某、陈某某、付某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年9月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市管城回族区人民检察院指派检察员马晓琳出庭支持公诉，被告人常彦兵及其辩护人燕雪松、孙军涛、被告人赵某某及其辩护人王志坚、被告人陈某某及其辩护人李建超、被告人付某某及其辩护人张忠富、孙合会到庭参加了诉讼。现已审理终结。 河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，河南华夏蓉坤投资担保有限公司（以下简称华夏蓉坤公司）成立于2009年2月25日，注册资金5000万元人民币，办公地点在郑州市金水区丰产路政七街思达数码大厦9楼。2010年9月28日，被告人常彦兵成为华夏蓉坤公司的实际控制人，并担任总经理。该公司在未取得《融资性担保机构经营许可证》，且未经中国人民银行批准的情况下，通过报纸等媒体对公司的资产规模、经营业绩、项目投资情况等进行宣传，以高息回报吸引大批客户以投资理财为名与该公司签订《联合出资协议》、《借款／担保合同》、《担保函》等文件。经河南世纪联合会计师事务所鉴定，自2010年4月16日至2011年10月17日止，华夏蓉坤公司非法吸收公众存款837861675元，已兑付742163122元，未兑付62265083元。常彦兵非法吸收公众存款中，尚有投资人76人，实际投资款29317866元未能兑付。 另查明，2010年9月至2011年9月，被告人赵某某被任命为华夏蓉坤公司副总经理，全面负责理财部的业务工作，具体工作内容为向客户宣传公司业务、吸纳投资。因为业务突出，2011年春节前夕，公司按照理财吸存1800万奖励轿车的规定，奖励赵某某车牌号为豫A4555R的别克君威轿车一辆，该车现已被公安机关扣押。经河南世纪联合会计师事务所鉴定，赵某某非法吸收公众存款中，尚有投资人1人，实际投资款100000元未能兑付。其中，2011年5月至8月，赵某某非法吸收公众存款人数127人次，最低金额总和30408000元。 2010年10月至2011年9月，被告人陈某某被任命为华夏蓉坤公司副总经理，主要负责贷后管理业务。经河南世纪联合会计师事务所鉴定，陈某某非法吸收公众存款中，尚有投资人30人，实际投资款4936000元未能兑付。其中，2011年5月至8月，陈某某非法吸收公众存款人数56人次，最低金额总和13968000元。 2011年4月至2011年9月，被告人付某某被任命为华夏蓉坤公司副总经理，主要负责风控部业务。经河南世纪联合会计师事务所鉴定，付某某非法吸收公众存款中，尚有投资人5人，实际投资款3264712元未能兑付。其中，2011年5月至8月，付某某非法吸收公众存款人数30人次，最低金额总和6440000元。 2012年12月7日，常彦兵经公安机关电话通知调查后到案，如实供述上述犯罪事实。2013年3月14日10时许，赵某某在其住处被公安机关抓获。同年5月9日，陈某某、付某某经公安机关电话通知调查后到案，如实供述上述犯罪事实。 2013年5月16日，赵某某委托其亲属向华夏蓉坤公司专案组退赃449694元。同年6月3日，付某某向华夏蓉坤公司专案组退赃110349元。 针对上述指控，公诉机关提供了被告人的供述、证人证言、司法会计鉴定、物证、书证等证据。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，以非法吸收公众存款罪对被告人常彦兵、赵某某、陈某某、付某某判处刑罚。 被告人常彦兵对起诉书指控的罪名无异议，但辩解称指控其非法吸收公众存款的总金额及未兑付的金额有异议，认为鉴定的数额高。 辩护人提出的意见是：1、该案是单位犯罪。2、起诉书指控的吸收的金额和未兑付的金额不准确。3、被告人系自首，可依法从轻处罚。4、被告人系初犯、出借的本金和利息大于未兑付理财客户的金额、理财客户出具谅解书、具有悔罪表现，建议从轻处罚。 被告人赵某某对起诉书指控的罪名无异议，但辩解称公安机关扣押的车是公司的车，只是其个人先开着。 辩护人提出的意见是：1、被告人如实供述自己的罪行，可依法从轻处罚。2、被告人积极退赃，可酌情从轻处罚。3、被告人将公司配给其的车辆交公安机关，挽回了客户损失。4、被告人系从犯，应当从轻处罚。5、至案发，被告人仅有十万元未兑付，其行为造成的危害性降到了最低。6、被告人系初犯，其本人也是受害者。综上，建议对被告人从轻处罚并宣告缓刑。 被告人陈某某对起诉书指控的罪名无异议，但辩解称指控其非法吸收公众存款的总金额及未兑付的金额有异议，认为鉴定的数额高。 辩护人提出的意见是：1、该案是单位犯罪。2、被告人在共同犯罪中起的作用较小。3、被告人系自首，可依法从轻处罚。4、被告人系初犯、认罪态度较好、本人也是受害者，具有悔罪表现，建议从轻处罚。 被告人付某某对起诉书指控的罪名无异议，但辩解称指控其非法吸收公众存款的总金额及未兑付的金额有异议，认为鉴定的数额高，且鉴定书显示的客户其并不认识。 辩护人提出的意见是：1、该案是单位犯罪。2、起诉书指控被告人吸收的金额和未兑付的金额不准确。3、被告人系从犯，依法应当从轻处罚。4、被告人系自首，可依法从轻处罚。5、被告人已全部退赃，应当从轻处罚。6、被告人造成的未兑付数额处于不确定状态，具有悔罪表现，建议从轻处罚。 |
