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（2013）松刑初字第993号 公诉机关上海市松江区人民检察院。 被告人鞠某，男，1977年10月出生于山东省安丘市，汉族，大学文化，原系上海某信息科技有限公司法定代表人，户籍所在地：山东省安丘市某镇某村某号。因本案于2013年4月16日被取保候审，同年8月1日被逮捕。现羁押于上海市松江区看守所。 辩护人邬晓青，上海丰兆律师事务所律师（上海市松江区法律援助中心指派）。 上海市松江区人民检察院以沪松检刑诉（2013）951号起诉书指控被告人鞠某犯非法经营罪，于2013年7月16日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市松江区人民检察院检察员李莉，被告人鞠某及其辩护人邬晓青到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明：2011年10月，被告人鞠某未经国家主管部门批准或许可，以其注册的上海某信息科技有限公司的名义，租赁本区某路某号某大厦某楼某座作为经营场所，让其妻子唐某（已判刑）担任人事部经理、并招募周某、闫某、王某、钟某、周某、王某（均已判刑）等人从事非法经营黄金期货交易业务。上述人员在明知本人均无居间介绍黄金期货交易从业资格的情况下，经培训、考核担任经纪人后，通过拨打不特定社会公众电话，推销、居间介绍该公司代理的黄金投资交易平台，吸引客户在某网站上注册开户并使用MT4软件进行实施标准化合约、保证金（杠杆1：50）、当日无负债结算以及双向交易等制度的黄金期货交易。经审计，2011年11月至2012年5月，被告人鞠某非法经营数额为人民币903万余元。 2013年4月16日，被告人鞠某至公安机关投案。 以上事实，被告人在庭审过程中亦无异议，且有证人唐某、周某、闫某、王某、钟某、周某、王某、毕某、麻某等人的证言，情况说明，买卖合同，远程勘验工作记录、交易明细以及司法鉴定意见书，扣押物品清单以及邮政储蓄查询记录，案发经过以及户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人鞠某违反国家法律法规规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人鞠某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人鞠某具有自首情节，当庭表示自愿认罪，可依法从轻处罚。综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条的规定，判决如下： 一、被告人鞠某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月1日起至2014年7月31日止；罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。） 二、在案的作案工具，予以没收。 三、未退出的违法所得，继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 张 华 审 判 员 刘海林 人民陪审员 倪顺法 二〇一三年八月十二日 书 记 员 陈 镪 |
