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（2013）松刑初字第994号 公诉机关上海市松江区人民检察院。 被告人孟某，又名：“孟某”，男，1985年8月出生于江苏省泗洪县，汉族，高中文化，原系上海某实业有限公司法定代表人，户籍所在地：江苏省泗洪县某镇某村某组某号。2009年2月因犯非法拘禁罪被判处有期徒刑10个月。因本案于2013年2月7日被取保候审，同年8月1日被逮捕。现羁押于上海市松江区看守所。 上海市松江区人民检察院以沪松检刑诉（2013）965号起诉书指控被告人孟某犯非法经营罪，于2013年7月17日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市松江区人民检察院代理检察员张?，被告人孟某到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2011年3月，被告人孟某与李某（已判刑）未经国家主管部门批准或许可，成立上海某实业有限公司（后更名为上海某实业有限公司），先后租赁本区某路某号及某路某号为经营场所，聘用邹某、季某（均已判刑）等人从事非法经营黄金期货交易业务。上述人员经培训、考核，通过拨打不特定社会公众的电话和QQ聊天等方式，推销、居间介绍该公司代理的金汇海纳等境内外黄金投资交易平台，吸引客户在公司网站上注册开户并使用MT4软件进行集中标准化合约形式、保证金（杠杆比例1：50或1：100）、双向交易、当日无负债结算等制度的黄金期货交易。经审计，2011年3月至2012年4月18日间，被告人孟某非法经营的数额合计为人民币2,300万余元。 2013年2月7日，被告人孟某至公安机关投案。 上述事实，被告人孟某在开庭审理过程中基本无异议，且有证人邹某、朱某、胥某、黄某、陆某等人的证言，开户信息，QQ聊天记录，扣押物品文件清单，企业工商资料，工资、业绩提成表，司法鉴定意见书，刑事判决书，户籍资料，案发经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人孟某等人违反国家法律法规规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。被告人孟某系累犯，依法应从重处罚。被告人孟某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人孟某具有自首情节，当庭表示自愿认罪，可依法从轻处罚。综上，根据被告人犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十五条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第五十二条，第五十三条的规定，判决如下： 一、被告人孟某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币一百万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月1日起至2015年4月30日止；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、未退出的违法所得，继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 张 华 审 判 员 刘海林 人民陪审员 单国强 二〇一三年八月十二日 书 记 员 陈 镪 |
