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中华人民共和国最高人民法院 民 事 判 决 书 （2013）民二终字第26号 法定代表人：俞建午，该公司董事长。 委托代理人：唐国华，上海市锦天城律师事务所杭州分所律师。 委托代理人：赵路，辽宁同方律师事务所律师。 法定代表人：韩新东，该公司总经理。 委托代理人：李宗胜，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。 委托代理人：李法婕，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。 法定代表人：俞建午，该公司董事长。 委托代理人：张彦周，该公司工作人员。 委托代理人：于晓华，该公司工作人员。 上诉人浙江宋都控股有限公司（以下简称宋都控股）因与被上诉人百科投资管理有限公司（原名称为百科投资管理集团有限公司，2010年3月10日变更为现名称，以下均简称百科投资）、原审被告宋都基业投资股份有限公司（原名称为辽宁百科集团（控股）股份有限公司，2011年12月22日变更为现名称，以下均简称宋都基业）股权转让纠纷一案，不服辽宁省高级人民法院（以下简称一审法院）(2011)辽民二初字第34号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成由审判员王东敏担任审判长，审判员刘崇理、代理审判员曾宏伟参加的合议庭进行了审理，书记员李洁担任记录。本案现已审理终结。 一审法院经审理查明： 1. 2009年，为实现案外人宋都集团借壳上市、宋都基业扭亏为盈，百科投资与宋都集团签订了一份《关于重组辽宁百科集团（控股）股份有限公司之框架协议》（以下简称《框架协议》）。主要内容包括：（1）宋都集团同意拟将价值30亿元左右的优质资产通过资产置换和资产注入的方式置入宋都基业。（2）宋都集团承诺将借给宋都基业人民币1亿元用于宋都基业解除相关债务使用，并形成宋都基业对宋都集团的欠款，上述宋都基业对宋都集团的欠款不属于本次拟置出资产范围；百科投资同意将使用价值1亿元左右的土地或者现金作为对价，作为宋都集团借给宋都基业人民币1亿元借款偿还宋都基业债务之对价。（3）百科投资承诺宋都基业扣除上述对宋都集团的1亿元欠款后置换出来资产合计价值不超过3.8亿元，并承诺承接从宋都基业置换出来的扣除上述1亿元左右的土地或者现金对价外的全部资产、负债（包括或有负债）以及宋都基业全部人员；宋都集团承诺将宋都基业置换出来的资产、负债（或有负债），扣除作为对宋都基业借款补偿的相关价值1亿元左右土地资产（该资产将留给宋都集团）后，无偿交付给百科投资，确保宋都基业成为一家扣除1亿元对宋都集团的欠款外无资产、无其他负债、无人员的净壳上市公司。（4）百科投资承诺将承接宋都基业资产重组实施完毕前所产生的全部或有负债，百科投资同意将使用其持有宋都基业股权做质押担保。 2. 2009年12月15日，百科投资与宋都控股签订《股权转让协议》（以下称《股权转让协议》）。主要内容包括：（1）百科投资同意将其持有的27896521股宋都基业的股权转让给宋都控股，宋都控股同意受让该部分股权。（2）第3条：百科投资向宋都控股转让标的股权的转让价格为人民币3亿元（转让价格约每股10.75元，共计27896521股）；协议双方一致同意按以下方式支付给百科投资3亿元：①本合同生效之日起14个工作日内，宋都控股向百科投资以现金方式支付款项1亿元,该笔款项支付用于解除标的股权所设质押之用；同时本合同生效之日起14个工作日内,百科投资将标的股权登记变更至宋都控股的证券帐户名下；②宋都控股承诺自标的股权登记过户至宋都控股证券帐户之日起7日内，向百科投资再支付1亿元的现金,直接用于百科投资解除沈南国用(2003)字第0016号、沈阳国用(2006)第0164号、多国用(2005)第054号三块土地的抵押，百科投资并将该解押后的土地立即抵押给宋都基业；③双方同意在支付完上述两次款项后，余款1亿元作为百科投资与宋都基业所签订的《保证合同》中的履约保证款，自前两笔款项（共计2亿元）支付完毕后十日内，宋都控股支付至百科投资与宋都控股开设的共管帐户，该共管帐户以百科投资的名义在宋都控股指定的银行开设,由宋都控股预留法定代表人印鉴章,百科投资预留其财务专用章和法定代表人印鉴章,自保证合同生效之日起满一年，宋都控股同意解除该笔转让款1亿元的共管事宜; ④自《保证合同》主债务履行完毕之日起满两年,上述保证全部予以解除。（3）第5条：对于宋都基业在交割日前产生的或有负债、未披露的负债所有债务，全部由百科投资承担清偿责任及相关责任。如果债权人就或有负债向宋都基业和／或宋都控股索偿或要求对其该等债务承担连带责任时，宋都基业和／或宋都控股应于该等索偿或要求行为发生后五个工作日内书面通知百科投资，并由百科投资处理该等事宜。如果因或有负债、未披露的负债的所有债务导致宋都基业和／或宋都控股承担诉讼、索赔、损失、损害、赔偿、合理费用支出，则百科投资应向宋都基业和／或宋都控股承担相应的赔偿责任。（4）第10.3条：如果宋都控股未按期支付转让价款，每逾期一日，宋都控股应按迟延支付款项的万分之一向百科投资支付违约金，并赔偿百科投资因此而造成的直接经济损失，但宋都控股因百科投资违约事由而根据本协议约定或根据百科投资应承担本协议所指的重大资产重组项下的《保证合同》保证方的责任扣减转让价款的不在此限。（5）《股权转让协议》还约定：“交割日”指“股权过户登记日”；“或有负债/资产”指①宋都基业提供的截止交割日的财务报表中未记载的负债/资产;或②因交割日之前发生的事由而产生的诉讼、仲裁或行政处罚并进而导致宋都基业承担的赔偿、支出或费用；或③因交割日之前宋都基业对外提供的担保并进而导致宋都基业承担的债务；“未披露负债/资产”指①宋都基业提供的截止交割日的财务报表中未披露的负债/资产；或②因交割日之前未披露的负债/资产而产生的诉讼、仲裁或行政处罚并进而导致宋都基业承担的赔偿、支出或费用；或③因交割日之前未披露的宋都基业对外提供的担保并进而导致宋都基业承担的债务。 百科投资于2010年1月18日将其持有的27896521股宋都基业的股权过户给宋都控股，但百科投资未将相关土地抵押给宋都基业；宋都控股尚有5000万元股权转让款未支付给百科投资。 3. 2009年12月15日，宋都控股与百科投资又签订一份《协议书》约定：双方于2009年12月15日签订《股权转让协议》，因涉及到宋都基业的利益，不能在《股权转让协议》中体现相关条款，现在本协议中将相关条款明确如下：宋都控股尽力促使宋都基业或其控制公司现金出资一个亿（作为合资公司经营之用，为期一年，一年之后按公司股东的各自比例实际出资）跟百科投资以其所持有的上述土地合作成立一家公司，并将百科投资持有的该合作公司的股权和该土地立即质押/抵押给宋都基业，若该合作不能同时完成的，百科投资必须先将该解押后的土地立即抵押给宋都基业。以上条款双方确认跟《股权转让协议》具有同等法律效力，各方受其约束。宋都控股与百科投资分别在该《协议书》上盖章确认。但对该协议，双方并未实际履行。 |
