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国务院法制办公室网站 公开征求意见的时间为：2012年5月5日至6月7日，联系方式如下：
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传真：010-88061446
电子信箱：[email protected]
通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会基金监管部
邮编：100033
关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定（征求意见稿）
第六条修改为：“申请募集基金、拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件： （一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行； （二）有符合中国证监会规定的，与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员； （三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形； （四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； （七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； （八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。”
第十二条修改为：“基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： （一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人； （二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员、基金经理等人员资金认购基金的金额超过一千万元人民币，且持有期限超过三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。” 本决定自公布之日起实施。 |
