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商业秘密案件中的原告资格 ——傅某某与杭州YF激光加工有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案 案件要旨 原告是受到商业秘密侵权影响的公民、法人和个人。在许可使用过程中，权利人的原告资格与其商业秘密的享有程度呈正相关，商业秘密的权限越大，其所享有的原告资格就越充分。如在独占性的许可使用中，被许可人可以不受商业秘密权利人的影响，单独向法院提出商业秘密保护；而在普通许可使用中，被许可人必须经得其他有权使用商业秘密的权利人的书面授权，才能单独提起诉讼。 基本案情 1992年7月10日，供销公司与建筑公司签订联营合同，约定：双方联营组建激光中心，法定代表人为傅某某，投资总额为130万元，其中注册资金合计78万元，包括由供销公司投入资金69万元及建筑公司以厂房场地等出资，折合资金9万元；工业产权折合资金52万元。董事会由供销公司派两名工业产权代表人傅某某、金开泰为工业产权董事……联营期限暂定五年，根据需要提前半年商议延长事宜，利润分配为税后净利润分配。 同日，供销公司、建筑公司及工业产权代表傅某某签订《关于“联营合同”的协议书》，约定：为使申办激光中心进入杭州高新技术开发区手续简明起见，“联营合同”中的各方当事人之列出两方，即供销公司和建筑公司，而把代表工业产权（激光加工技术力量）的第三方归入供销公司，并特别约定：1.供销公司不能以“联营合同”为由，把“工业产权”归属供销公司；2.以工业产权董事傅某某、金开泰为代表的工业产权归属于激光中心技术人员；3.工业产权占总投资25%比例分红，并仅用于对科技人员的奖励，包括对突出贡献人员的重奖等。协议还约定从各方当事人签章之日起生效，并与“联营合同”有效期相同。该协议由陈溪祥代表供销公司，金文照代表建筑公司，傅某某则作为工业产权代表人在协议书上签字盖章。经供销公司向高新管委会申请，该管委会于1992年8月12日以杭高新发（1992）131号文件，批复同意供销公司、建筑公司联合建立“激光中心”，并批准激光中心为开发区高新技术企业，企业性质为集体与全民联营，注册资金为78万元等。……该激光中心为独立企业法人……1997年1月10日浙华会计事务所受激光中心委托，对激光中心1996年底之前的经营情况进行审计，审计结果为激光中心历年亏损总额为656562.66元。……后因浙江省大成建设实业公司（即为原建筑公司，以下简称大成公司）作为联营出资的厂房在拆迁范围之内，故于1997年7月16日与供销公司签订合同，约定解除联营协议，解除后的激光中心归供销公司，大成公司不承担激光中心所有债务。……1997年7月15日，经激光中心申请变更企业登记，高新管委会以杭高新（1997）133号文件，同意激光中心法定代表人由傅某某变更为陈溪祥，企业性质由全民与集体联营变更为集体企业。傅某某原系杭州轴承试验研究中心（以下简称轴承中心）技术人员，……1992年7月间傅某某申请留职停薪后到激光中心，同年7月10日被供销公司聘请为激光中心的法定代表人，聘任期暂定五年。1993年1月从轴承中心辞职后一直在激光中心工作，并领取工资。傅某某为证明其拥有工业产权（激光专有技术），作为技术投入，提供了其在轴承中心工作起见所进行的技术研究项目材料等，并提供了1999年8月9日轴承中心发给高新管委会的函件，以证实涉案激光专有技术非职务技术。 另查明，激光中心曾于1996年1月16日与上海光科高技术有限公司签订《关于对杭州YF激光加工中心投资并对其改制的意向书》，其中明确约定：甲方（即上海光科高技术有限公司）对乙方（即激光中心）进行投资，其合营公司（中心）应为双方资产所有者以实际身份出资组成，即由有形资产和无形资产共有者甲方和浙江义乌私营业主金允海、陈溪祥、颜海峰、金巧英、楼洪福以及无形资产拥有者乙方现总经理傅某某共同出资的国家和个人合营的有限责任制公司（中心），按公司法重新进行工商登记。 法院审理 原审法院认为，根据傅某某提供的《关于“联营合同”的协议书》的约定，该专有技术应归属激光中心技术人员；傅某某庭审时亦确认该专有技术属于激光中心的八名技术人员；但傅某某至今仅能提供其中三名技术人员的授权，其他人员既未授权傅某某，也未声明放弃相关权利，因此，傅某某尚无权代表原激光中心的全体技术人员以个人名义提起本案诉讼。综上所述，该院认为，傅某某提供的有效证据尚无法证明其有权以诉争的“耐磨件激光淬火新工艺应用研究”专有技术权人的身份主张权利、提起本案诉讼。傅某某对本案的起诉因主体资格不适格而不符合法律的规定，应予驳回。法院依法判决：驳回傅某某的起诉。宣判后，傅某某不服，向浙江省高级人民法院提出上诉。 傅某某上诉称：原审裁定的事实认定和法律适用均存在错误。涉案的“耐磨件激光淬火新工艺应用研究”科技成果完成人是傅某某，成果转化实施人是工业产权代表人傅某某所代表的科技人员，权利归属十分明确。傅某某是以工业产权折价投资入股于激光中心，应享有相应的执行权、监督权、知情权、分红权和表决权，YF激光公司伪造董事会决议，剥夺其相应权利，侵害其作为技术投资者应享有的合法权利。综上，请求二审法院依法撤销原裁定，支持上诉人的一审诉讼请求。 被上诉人YF激光公司答辩称：1.傅某某并非其所称的专有技术权利人，仅为该公司的技术人员，提供的仅为技术服务，该点在浙江省高级人民法院的再审判决中已得到确认，且其所谓的专业技术也非工业产权，该公司也没有使用过傅某某所称的专有技术。2.傅某某提供的技术服务未产生任何经济效益和成果，该公司使用的是切割激光技术，而非傅某某所称其拥有的耐磨激光技术。3.傅某某在民事起诉状和原审中均明确，“耐磨件激光淬火新工艺应用研究”的专有技术已在激光中心成立前作为无形资产投入，即使傅某某的现有说法成立，则该公司现也是合法使用上述傅某某主张的专有技术。4.傅某某非本案适格之诉讼主体。5.傅某某主张的专有技术实际并未投入激光中心，其亦非激光中心的股东，无权要求侵权赔偿及十年可得利益。综上，请求二审法院依法驳回上诉，维持原裁定。 法院认为，本案的原审立案案由为“技术转化合同纠纷”，而在原审庭审中，经原审法院释明，傅某某将案由明确为“侵犯商业秘密引发的知识产权侵权纠纷”。就傅某某提出的诉请而言，其要求YF激光公司停止侵害其激光加工专有技术成果，并要求侵权赔偿等，实亦指向其主张的“商业秘密侵权”，本案案由可确认为“侵犯商业秘密纠纷”。在本案中，虽然傅某某未能明确其主张的“耐磨件激光淬火新工艺应用研究”专有技术的具体技术内涵，但其与供销公司、运输公司在三方签订的《关于“联营合同”的协议书》中明确载明，为手续简明起见，激光中心“联营合同”中的各方当事人只列出两方，即供销公司（甲方）和运输公司（乙方），把代表工业产权的第三方（傅某某作为工业产权代表人签字）归入供销公司一方，故应认为傅某某所代表的工业产权出资方实际亦为联营合同的一方。法院在（2008）浙民再字第1号再审判决中已明确认定，傅某某等以其所掌握的激光加工专有技术用于企业生产经营，为企业提供服务，即为工业产权投入的表现形式，且在其离开激光中心之前，一直以该形式履行作为联营一方的义务，已为事实所证明，且在激光中心于1996年1月18日与上海光科高技术有限公司签订的关于激光中心的改制意向书中，仍提及傅某某作为“无形资产拥有者”的身份。法院认为，既然法院的在先再审判决已作出明确认定，且现在并无相反证据推翻法院再审判决认定的事实，故可认定傅某某所主张的“耐磨件激光淬火新工艺应用研究”专有技术已作为出资实际投入到激光中心。既然上述专有技术已明确作为傅某某所代表的技术人员的出资，折价52万元投入到激光中心，占总投资40%，激光中心作为独立的企业法人，依法对投资者出资享有相应的合法权益。现存的YF激光公司作为激光中心的承继者，自然亦对傅某某主张的“专有技术”享有相应的合法权益，傅某某在原审庭审中所称的“本案系YF激光公司侵犯商业秘密引发的知识产权侵权纠纷”缺乏事实和法律依据。傅某某代表的技术人员在将“专有技术”折价出资后，可依法享有作为企业出资者应享有的权利，而不应再以“工业产权”权利人的身份主张权利被侵害或商业秘密被侵犯。故傅某某并非本案其提起的“侵犯商业秘密引发的知识产权侵权纠纷”案件的适格权利主体。 傅某某虽在本案中同时主张“YF激光公司伪造董事会决议，剥夺其享有的执行权、监督权、知情权、分红权、表决权，侵害其作为技术投资者的合法权利”，但上述诉求所涉权利均为股权项下的权能，实为有关股东权的商事纠纷，与本案无涉，且傅某某并未明确以股东权为权利基础提出相关诉求，故本案不予审理。 综上，法院认为，傅某某并非“侵犯商业秘密”案件的适格权利主体。原审裁定裁决结果并无不当，依法应予维持。法院依法裁定：驳回上诉，维持原裁定。 专家点评 适格的原告是法院受理商业秘密案件的前提和基础。本案中，由于傅某某的原告资格不适格，使法院对其商业秘密的保护主张进行了驳回。那么，在商业秘密案件中，该如何判断原告的主体资格问题？都有哪些主体具有商业秘密的原告主体资格？ 根据《民事诉讼法》第一百零八条规定：“原告须是与本案由直接利害关系的公民、法人和其他组织”。因此，商业秘密的适格原告，应当满足以下两点要求：第一，与所述案件事实有直接的利害关系；第二，必须为可以成为诉讼主体的公民、法人和个人。原告应当是受到商业秘密侵权影响的人。所谓“受到商业秘密侵权影响”是指受到来自商业秘密权利人的侵权威胁、侵权警告、投诉或举报，而使自身权利遭遇不稳定，对生产、生活造成不利影响。因此，一般来说，商业秘密的案件的原告为商业秘密的所有人。但是在商业秘密许可使用的情况下，也有可能出现商业秘密的原告与权利人的范围不相一致的情形。 根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十五条的规定：“对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人提起诉讼的，人民法院应当依法受理。排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理。普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理”。 可见，权利人原告资格的程度与其享有的商业秘密程度有关，商业秘密的权限越大，其所的具有的原告资格就越充分，如在独占性的许可使用中，被许可人甚至可以不受商业秘密权利人的权利的影响，单独向法院提出商业秘密保护；而在普通许可使用中，被许可人必须经得其他有权使用该商业秘密的权利人的书面授权，才能单独提起诉讼。 在本案中，经过法庭调查可知，本案中的商业秘密专有技术权属于激光中心的八名技术人员共同享有，上诉人傅某某只是其中的权利主体之一，并没有独立的诉讼权。按照法律的相关规定，傅某某若要单独提起诉讼，要么应当提供其他技术人员的书面授权，要么能够证明其他技术人员已经放弃诉权，但傅某某至今仅能提供其中三名技术人员的授权，因此，法院裁定，傅某某尚无权代表原激光中心的全体技术人员以个人名义提起本案诉讼，故对傅某某的诉讼请求予以驳回。 对企业进行商业秘密保护的建议 1、企业在进行商业秘密的维权诉讼时，应当对其原告资格予以确认。尤其是在许可使用的商业秘密案件的审理过程中，并非所有有权使用商业秘密的权利人都具有适格的商业秘密的原告资格。在独占性的许可使用中，被许可人可以不受商业秘密权利人的权利的影响，单独向法院提出商业秘密保护，具有完整的原告资格；而在普通许可使用中，被许可人则必须经得有权使用该商业秘密的其他权利人的书面授权，才能单独提起诉讼，否则，其维权主张很容易被法院以“原告主体不适格”为由，予以驳回。 法条链接 1、《民事诉讼法》 第一百零八条 起诉必须符合下列条件： （一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织； （二）有明确的被告； （三）有具体的诉讼请求和事实、理由； （四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。 2、《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》 第十五条 对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人提起诉讼的，人民法院应当依法受理。 排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理。 普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理。 编者注：本文摘自北京市安理律师事务所唐青林主编的《商业秘密百案评析与保密体系建设指南》(中国法制出版社出版)。唐青林律师近年来办理了大量涉及侵犯商业秘密的民事、刑事案件，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，并创办了商业秘密专业律师网（）；专业论文曾发表在最高人民法院民一庭主编的《民事审判指导与参考》，曾代理多起最高人民法院审理的案件并获胜诉判决。欢迎切磋交流，邮箱：[email protected]，电话：18601900636。 |
