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【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人，不予通过年检。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B 参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。 【第7题】投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门 参考答案：C 参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。 【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B 参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。 【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由( )承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货公司和客户共同 D.期货公司交易人员 参考答案：B 参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后( )个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。 A.6 B.12 C.18 D.24 参考答案：B 参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。 编辑推荐： 证券从业考试零基础最佳通关方案 证券从业资格考试教材
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