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□ 法制网记者 周芬棉 据证监会今日通报,近期拟对30起违法违规案件进行行政处罚,目前这些案件均已进入告知程序。这30起案件主要涉及三类,即:非法经营证券业务、市场操纵、控股股东违规减持及短线交易。值得注意的是,其中有5起案件与近期股市大幅涨跌有直接关系。 6案涉非法经营证券业务 据介绍,证监会日前对5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。 5家公司分别为:湖北福诚澜海资产管理有限公司(以下简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(以下简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(以下简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(以下简称臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(以下简称杭州米云)。 目前,上述6案已进入告知程序。这是在证监会近期持续加大对场外配资非法经营证券业务查处力度中,集中查处的6宗案件。 经查,福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽,利用信托计划募集资金,通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网,使用恒生HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。 证监会通报指出,上述行为构成证券法规定的非法经营证券业务的行为。据此,拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。 5宗操纵市场案两件为新类型 通报称,证监会日前对5宗市场操纵案件审理完毕,目前已进入告知程序。 5宗案件分别为:青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格,以及叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”5支股票价格案。 据了解,上述5宗操纵案,与近期股市大幅涨跌有直接关系。其中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案,系证监会查处的操纵ETF第一案；金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案,系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案；其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。 证监会认为,上述5起案件行为人,违反证券法的规定,构成操纵证券市场行为,故分别对其作出行政处罚,没收违法所得并处以罚款。 顶风减持10家公司涉违规 |
